中天国富证券有限公司

(资料图)

            关于美康生物科技股份有限公司

              持续督导定期现场检查报告

    保荐机构名称：中天国富证券有限公司                被保荐公司简称：美康生物

        保荐代表人姓名：钟亚桢                   联系电话：0755-33522821

        保荐代表人姓名：宦昊东                   联系电话：0755-33522821

                现场检查人姓名：宦昊东

       现场检查对应期间：2022 年 12 月 16 日-2023 年 6 月 15 日

              现场检查时间：2022 年 6 月 15 日

一、现场检查事项                                   现场检查意见

（一）公司治理                                是        否  不适用

现场检查手段：（1）查阅公司章程和各项规章制度；     （2）查阅公司股东大会、董事会、监

事会议事规则等公司基本制度，查阅历次股东大会、董事会及监事会决议及记录；               （3）审

阅披露信息；（4）察看公司实际经营情况等；   （5）访谈公司高管

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议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

                                       √

章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责

                                       √

信息披露义务

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了相应程序和信息披露义务

（二）内部控制

现场检查手段：（1）检查内部审计部门的设置和制度建设；（2）查阅最新修改的公司章

程、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、公司对外投资交易情况；向公

司相关部门人员进行了解公司与关联企业在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否

存在影响独立性的情形；了解公司治理的基本业务情况和发展规划，核查是否存在同业

竞争和显失公平的关联交易等违规情况。

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部门

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内部审计部门

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审计部门提交的工作计划和报告等

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计工作进度、质量及发现的重大问题等

内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现      √

的问题等

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用情况进行一次审计

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审计委员会提交次一年度内部审计工作计划

                              √

审计委员会提交年度内部审计工作报告

                              √

内部控制评价报告

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否建立了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：查阅公司最新的信息披露管理制度、内幕信息知情人登记管理制度等制

度及信息披露文件，查阅投资者关系活动记录表。核查公司董事、监事和高级管理人员

所持本公司股份及其变动情况；抽取公司内幕信息公告及相关文件，抽取关键时间点获

取得公司内幕信息知情人及相关信息披露材料。

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展

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司信息披露管理制度的相关规定

                              √

载

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段： （1）取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部

的相关规定；搜索主要媒体对公司、公司控股股东及实际控制人的相关报道； （2）取得

关联方清单及关联方交易材料、查阅往来款明细账；向公司相关部门人员了解公司关联

交易情况及关联交易管理制度的执行情况，了解公司关联交易的合法合规情况。

                              √

接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

                              √

者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

                              √

露义务

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义务

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保债务等情形

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相应的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

核查手段： （1）查阅与募投项目有关的三会及信息披露文件；

                            （2）查阅募集资金监管协

议； （3）取得募集资金台账、募集资金专户银行对账单；

                          （4）抽查募集资金大额支付凭

证等材料；了解募集资金使用的具体方向及合规性。

                           √

等情形

暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情   √

形

向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流

                           √

动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进

行风险投资

                           √

资效益是否与募集说明书等相符

（六）业绩情况

现场检查手段：取得公司业绩方面材料；向公司财务部门人员了解公司财务状况。

                           √

常

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：查阅公司及股东历次所作的承诺，并核实承诺的实际执行情况。

（八）其他重要事项

现场检查手段：取得公司相关制度文件，查阅公司公开信息披露文件；检查大额资金

流水，核查交易的真实性。

                           √

变化或者风险

                                     √

已按相关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

无。

  （以下无正文）

（本页无正文，为《中天国富证券有限公司关于美康生物科技股份有限公司

持续督导定期现场检查报告》之签章页）

保荐代表人：

          钟亚桢          宦昊东

                       中天国富证券有限公司

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